第一章  總 則

第一條  為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng).

發(fā)展戰略，促進(jìn)科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，依據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》《山東省促進(jìn)科技成果轉化條例》《教育部科技部關(guān)于加強高等學(xué)校科技成果轉移轉化工作的若干意見(jiàn)》(教技〔2016〕3號)等法規文件相關(guān)規定，結合學(xué)院實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)科技成果是指執行學(xué)院的工作任務(wù)或者主要是利用學(xué)院的物質(zhì)技術(shù)條件開(kāi)展科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所完成的具有應用價(jià)值的職務(wù)科技成果，包括發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀(guān)設計專(zhuān)利、軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計權、專(zhuān)有技術(shù)、各類(lèi)創(chuàng )意設計作品以及法律法規規定的其他科技成果。

第三條  本辦法所稱(chēng)科技成果轉化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。科技成果轉化方式包括：

(一)向他人轉讓該科技成果；

(二)許可他人使用該科技成果；

(三)以科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；

(四)以科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉化；

(五)其他協(xié)商確定的方式。

第四條 涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的科技成果轉化，依照相關(guān)法律規定管理和實(shí)施。

第二章 組織與管理

第五條  加強學(xué)院科技成果轉化的統一領(lǐng)導和統籌協(xié)調，成立科技成果轉化領(lǐng)導小組，負責學(xué)院科技成果轉化的頂層設計，加強對國家科技成果轉化政策落實(shí)工作的督查指導，建立適合學(xué)院特點(diǎn)的科技成果轉化體制機制。

第六條  科技成果轉化日常管理工作由科研與發(fā)展規劃處負責。

第七條  利用財政資金資助的應用類(lèi)科技項目，項目完成后一年內未實(shí)施轉化的，成果研發(fā)團隊或者完成人可以?xún)?yōu)先實(shí)施成果轉化，成果轉化收益分配按照本辦法有關(guān)規定執行。

第八條 建立科技成果登記制度。列入各級、各類(lèi)科技計劃(專(zhuān)項)產(chǎn)生的科技成果必須登記，非財政投入產(chǎn)生的科技成果自愿登記，涉及國家秘密的科技成果，按照國家科技保密的有關(guān)規定管理。科研與發(fā)展規劃處負責對科技成果相關(guān)內容進(jìn)行登記、審核入庫、匯總及向有關(guān)主管部門(mén)報備，并在省科技成果轉化服務(wù)平臺進(jìn)行發(fā)布。

第九條 建立科技成果轉化統計報告制度，分為季報和年報。科技成果轉化負責人每季度末將本季度科技成果轉化情況(主要包括取得科技成果的數量、轉移轉化、收入以及分配等情況)按照規定向科研與發(fā)展規劃處匯總報告。每年2月底前將上一年度科技成果轉化情況向科研與發(fā)展規劃處報送，科研與發(fā)展規劃處按規定將年度科技成果轉移轉化報告向省相關(guān)主管部門(mén)報備。

第十條 科技成果轉化收入和支出在學(xué)院財務(wù)賬單獨核算。

第十一條  非法人單位科技成果作價(jià)投資股權可由學(xué)院持有。科技成果作價(jià)投資股權納入經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)統一監管體系。

第十二條  科技成果轉化應當遵從市場(chǎng)定價(jià)，遵循公開(kāi)、公正、公平的原則，通過(guò)第三方評估、協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定科技成果價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應當在學(xué)院公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格等相關(guān)信息，公開(kāi)異議處理程序和處理結果，公示時(shí)間不得少于十五天；通過(guò)在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)方式確定價(jià)格的，可以采取公開(kāi)詢(xún)價(jià)或者其他合理方式確定基準價(jià)格。

科技成果轉讓、許可可不進(jìn)行資產(chǎn)評估；作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的可不進(jìn)行資產(chǎn)評估，作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，由學(xué)院決定是否資產(chǎn)評估。

第十三條  簽訂科技成果轉讓、許可合同等，應明確列出所使用的科技成果的名稱(chēng)、技術(shù)的成熟程度和水平、轉讓費(或許可費、服務(wù)費)及其計算和付費方式。應與受讓方(或被許可方、服務(wù)對象)以書(shū)面形式協(xié)議約定該項成果的使用范圍、成果完成人及學(xué)院對該項技術(shù)成果保留的權利范圍和違約責任等，保障學(xué)院的合法權益。

第十四條  簽訂科技成果作價(jià)入股合同，應由科研與發(fā)展規劃處會(huì )同完成人與合作方談判或者委托中介服務(wù)機構按我方要求與合作方談判確定入股方式和股權比例等事項。

第十五條  簽訂科技成果轉化合同，應明確約定違約責任的承擔限額，將違約風(fēng)險控制在可承受范圍內。科研與發(fā)展規劃處負責對完成人承擔項目的能力及水平、合同履行期限等進(jìn)行審查，負責項目實(shí)施，監督項目經(jīng)費的使用，跟蹤合同經(jīng)費到位情況，收益分配的落實(shí)等工作。

第三章  收益分配

第十六條  科技成果轉化收益分配

（一）科技成果轉化收益包括

成果轉讓費、成果許可使用費、成果作價(jià)投資的權益及其他方式取得的科技成果轉化收入等。同一項科技成果轉讓或許可使用的收入應合并計算。科技成果轉化收益是指扣除科技成果轉移轉化過(guò)程中發(fā)生的直接相關(guān)費用后的凈收入。以學(xué)院自有資金投入產(chǎn)生的科技成果轉化收入，由學(xué)院與科研團隊約定或協(xié)商確定費用扣除范圍，未約定或者協(xié)商不成的，應當扣除單位的原始投資。

（二）分配比例

學(xué)院從技術(shù)轉讓或者許可所取得的凈收入中或者從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取 95% 對完成、轉化該項職務(wù)科技成果作出重要貢獻的人員給與獎勵，其中在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的 50%。剩余部分由學(xué)院持有，用于研究開(kāi)發(fā)、知識產(chǎn)權管理、人才引進(jìn)、團隊建設、科技成果轉移轉化等工作。

分配給科研團隊的部分由團隊負責人提出成員具體分配比例方案。

已經(jīng)實(shí)施專(zhuān)利賦權的，按照賦權分配比例享有處置權、收益權等各項權利。

（三）擔任學(xué)院領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，黨委書(shū)記、院長(cháng)可以獲得現金獎勵，原則上不得獲取股權激勵，其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員可以獲得現金或者股權獎勵。按規定不得獲取股權激勵的領(lǐng)導干部，在擔任現職前因科技成果轉化獲得股權，應在任現職后及時(shí)予以轉讓?zhuān)D讓股權的完成時(shí)間原則上不超過(guò)任職后三個(gè)月，股權非特殊原因逾期未轉讓的，應在任現職期間限制交易，在本人不擔任上述職務(wù)一年后解除限制。

擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員獎勵情況應當在本單位公示，公示內容包括其在成果完成或轉化過(guò)程中的貢獻情況及擬分配的獎勵、占比情況等。獲得股權激勵的領(lǐng)導人員不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益。

（四）科技成果完成單位以作價(jià)投資形式開(kāi)展成果轉化時(shí)，如果科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的人員涉及按規定不得獲得股權激勵的領(lǐng)導干部，可在科技成果作價(jià)投資入股企業(yè)工商注冊或者變更前將應給予涉及該領(lǐng)導干部的激勵股權進(jìn)行轉讓變現成現金獎勵，其他成果團隊成員享有優(yōu)先受讓權。

第十七條 建立科技成果轉化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度。

學(xué)院領(lǐng)導班子成員因科技成果轉化獲得現金獎勵或者股權激勵，須經(jīng)學(xué)院黨委會(huì )研究批準。

第十八條 科技成果轉化收入按規定繳納個(gè)人所得稅。科技成果轉化現金獎勵在學(xué)院取得科技成果轉化收入三年(36個(gè)月)內獎勵給科技人員；分次取得科技成果轉化收入的，以每次實(shí)際取得日期為準。

第十九條 公司注冊時(shí)，應及時(shí)辦理單位科技成果作價(jià)投資股權入賬手續。

第四章 激勵措施

第二十條  經(jīng)學(xué)院批準科技人員可以兼職或者離崗創(chuàng )業(yè)從事科技成果轉化工作，有關(guān)規定和程序另行制定。

第五章 法律責任

第二十一條 在職或離崗從事科技成果轉化活動(dòng)，相關(guān)人員自行承擔風(fēng)險和責任。單位簽訂的科技成果轉化合同因糾紛給單位造成損失的，個(gè)人在獲得的獎勵分配收入限額內承擔賠償責任。

第二十二條  科技成果轉化過(guò)程中存在下列情形的，將視不同情況，對當事人給予行政或紀律處分，違法的將承擔法律責任。

（一）侵犯單位知識產(chǎn)權，私自對外轉化或者變相轉化科技成果；

（二）將科技成果及其技術(shù)資料據為己有，并阻礙單位科技成果轉化；

（三）在科技成果轉化過(guò)程中，轉化收入不入單位賬戶(hù)；

（四）除單位簽訂合同條款約定外，私自索取或接受受讓方的現金、物品及其他利益輸送；

（五）通過(guò)串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置科技成果；

（六）未能勤勉盡責履行合同，造成合同糾紛，嚴重損害單位聲譽(yù)和權益；

（七）未經(jīng)許可，向成果受讓方提供超出合同規定的技術(shù)資料或進(jìn)行其他利益輸送；

（八）有主觀(guān)故意造成單位科技成果流失；

（九）其他違反科技成果轉化有關(guān)規定給單位造成損失的情形。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法由科研與發(fā)展規劃處、財務(wù)審計處、國有資產(chǎn)管理處負責解釋。

第二十四條 本辦法自印發(fā)之日起執行。